优化证券市场短线交易 保护投资者合法权益
【编者按】近日，《关于短线交易监管的若干规定》(以下简称《规定》)由中国证券监督管理委员会发布，旨在进一步明确大股东、董监高短线交易有关监管安...
近日，《关于短线交易监管的若干规定》(以下简称《规定》)由中国证券监督管理委员会发布，旨在进一步明确大股东、董监高短线交易有关监管安排，包括持股和交易时点的认定计算标准、豁免适用情形等。
《规定》共12条，主要内容明确规定买入卖出时均具备大股东、董监高身份和买入时不具备但卖出时具备的，需遵守短线交易制度;规定“其他具有股权性质的证券”包括存托凭证、可交债、可转债等，细化明确监管要求;规定买卖时点为证券过户登记日，大股东持股比例按同一上市、挂牌公司在境内外已发行股份合并计算，境外投资者不同渠道持有的证券数量合并计算等，与有关规定做好衔接;明确优先股转股，etf认购与申赎，股权激励有关授予、登记、行权，司法强制执行，做市交易，欺诈发行责令回购等13种豁免情形，支持市场发展和监管需要;规定相关情形如涉及利用信息优势等谋取非法利益的，不予豁免;对由专业机构管理、按照产品或组合单独开立证券账户的情形，按产品或组合的一码通账户单独计算持股，包括内外资公募基金、全国社保基金、基本养老保险基金、年金基金、保险资金、证券期货基金经营机构管理的集合私募资管产品、符合监管要求的私募证券投资基金等，以便利交易，促进对外开放和中长期资金入市;明确如果上述产品或组合无法实现独立规范运作或者存在利益冲突、违法违规等情形，将不予单独计算等。
